काठमाडौं । नेपाल धितोपत्र बोर्ड (सेबोन)ले तीन प्रमुख सेयर ब्रोकर कम्पनीविरुद्ध ‘आसेट (मनी) लन्डरिङ रोकथाम ऐन, २०६१’ को उल्लङ्घनमा ठूला आर्थिक जरिवाना लगाएको छ।
सेबोनका अनुसार, कम्पनीहरूले लेनदेन निगरानी, ग्राहकको पहिचान (केवाईसी) र रिपोर्टिङ आवश्यकतामा अनियमितता देखाएपछि कारबाही गरिएको हो। जरिवाना रकम यस प्रकार रहेको छ:
-
सिप्ला सेक्युरिटिज लिमिटेड: रु ५० लाख
-
श्री कृष्णा सेक्युरिटिज लिमिटेड: रु ३० लाख
-
हातेमालो फाइनान्सियल सर्भिसेज लिमिटेड: रु ३० लाख
सेबोनले यस कदममार्फत नेपालको लगानी बजारलाई पारदर्शी र सुरक्षित राख्ने आफ्नो प्रतिबद्धता दोहोर्याएको छ। ब्रोकर कम्पनीहरूले उच्च-नेटवर्थ लगानीकर्ताको कोष स्रोत प्रमाण, लेनदेन अनुगमन, र शङ्कास्पद गतिविधि रिपोर्टिङमा कडाइका साथ पालना गर्नुपर्ने बताइएको छ।
